美国检方昨日对SAC资本(SAC Capital)提起刑事诉讼，指控史蒂文•科恩(Steven Cohen)运营的140亿美元对冲基金十多年来从事了“猖獗的内幕交易”。
一位知情人士表示，通过动用政府权力，收缴从据称的违法行为获得的任何利润，检方可能寻求从SAC收缴高达100亿美元。
刑事起诉书详述了科恩在一个全面项目中激励员工提出“高信念”的想法，以便让该基金公司“领先于”其他投资者。
纽约南区联邦检察官普利特•巴拉拉(Preet Bharara)表示，此案涉及“猖獗的内幕交易”。他表示，欺诈是“实质性和普遍的，其规模在对冲基金行业没有已知的先例”，他补充称，“对市场欺诈者来说，SAC成为……一块名副其实的磁石”。
美国联邦调查局(FBI)局长助理乔治•韦尼泽洛斯(George Venizelos)表示：“通过其管理层的作为和不作为，SAC不仅容忍欺诈，而且还鼓励欺诈。”
“SAC合规部门就像是‘非礼勿视，非礼勿听，非礼勿言’这句话的化身。”
SAC被控一项电信欺诈罪和四项证券欺诈罪。SAC早先否认存在不当行为。昨日该公司没有立即置评。
科恩没有受到任何不当行为的指控。他在1992年用2500万美元创立了SAC，并逐步把它发展为一个资产规模最高达到150亿美元的企业，并投资于现代艺术精品收藏和房地产。
起诉书指出，在2013年3月之前担任SAC投资组合经理的理查德•李(Richard Lee)于周二承认犯有共谋和证券欺诈罪。李承认在SAC的时候基于内幕消息交易了雅虎(Yahoo)和3Com的股票。李目前在与当局合作。
政府指控称，SAC寻求聘请“一定程度上基于上市公司雇员关系网获得有利优势的”投资者和分析师，而未确保此类雇员“不利用这些关系获取非法内幕信息”。李所扮演的角色成为这种指控的关键内容。
刑事指控是对SAC的沉重打击，并向对冲基金行业传达了信息。对冲基金行业由于广泛的内幕交易调查而全面曝光，调查曾导致帆船集团(Galleon Group)创始人拉贾•拉贾那纳姆(Raj Rajaratnam)和麦肯锡(McKinsey)董事总经理、前高盛(Goldman Sachs)董事顾磊杰(Rajat Gupta)认罪。
总的来说，自2009年巴拉拉担任曼哈顿检察官以来，81人被控犯有内幕交易罪。SAC是最近打击行动中唯一被起诉的公司。
今年3月，SAC支付6.16亿美元了结美国证交会(SEC)提起的民事诉讼。SEC上周五对科恩提起监管指控，指控其未能阻止雇员参与内幕交易。科恩否认存在任何不当行为。
此次起诉建立在数位SAC前雇员合作的基础之上，后者承认有罪，并同意与SEC、FBI和检方合作。
向SAC提供信贷和交易设施的银行正在评估该对冲基金构成的交易对手风险，以决定是否保留其为客户。
一位银行家表示：“我认为当你受到刑事起诉时，这很难办。”
译者/邹策 转载自英国《金融时报》
|
